為進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)作，強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管力度，河南證監(jiān)局依據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)工作部署，于近日組織開展了2026年度轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查對象的“雙隨機(jī)”抽取工作。

此次抽取工作借助計(jì)算機(jī)隨機(jī)抽取技術(shù)，確保了抽取過程的公平、公正、公開。經(jīng)過嚴(yán)格規(guī)范的抽取流程，最終確定了10家證券分支機(jī)構(gòu)和2家基金銷售機(jī)構(gòu)作為本次現(xiàn)場檢查的對象。整個(gè)抽取過程，河南證監(jiān)局紀(jì)檢辦公室全程參與監(jiān)督，為抽取工作的合規(guī)性提供了有力保障。

目前，隨機(jī)抽取結(jié)果已正式公示，被抽取的各機(jī)構(gòu)排名不分先后。后續(xù)，河南證監(jiān)局將按照既定安排，對上述機(jī)構(gòu)開展全面深入的現(xiàn)場檢查工作，以督促其嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，提升合規(guī)經(jīng)營水平，維護(hù)轄區(qū)證券基金市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。