中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合國家外匯管理局、公安部等七個(gè)部門，近日正式發(fā)布《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施方案》。該方案明確提出，將在未來兩年內(nèi)通過專項(xiàng)行動(dòng)徹底清除境外機(jī)構(gòu)未經(jīng)許可開展的跨境證券期貨基金業(yè)務(wù)，形成"非法活動(dòng)零容忍、存量風(fēng)險(xiǎn)全化解"的監(jiān)管格局。

此次整治行動(dòng)聚焦四大重點(diǎn)領(lǐng)域：一是嚴(yán)打境外機(jī)構(gòu)通過境內(nèi)代理、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等渠道非法招攬客戶；二是整治境內(nèi)機(jī)構(gòu)與境外機(jī)構(gòu)勾結(jié)開展跨境業(yè)務(wù)；三是查處為非法跨境業(yè)務(wù)提供宣傳、技術(shù)等支持的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)及自媒體；四是打擊利用跨境業(yè)務(wù)進(jìn)行的洗錢、外匯違規(guī)等關(guān)聯(lián)違法活動(dòng)。監(jiān)管部門特別強(qiáng)調(diào)，將運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、跨境資金追蹤等技術(shù)手段，對(duì)非法活動(dòng)實(shí)施穿透式監(jiān)管。

根據(jù)方案部署，整治工作將分階段推進(jìn)：前期重點(diǎn)開展風(fēng)險(xiǎn)排查和宣傳教育，中期實(shí)施分類處置與案件查辦，后期建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。對(duì)于已開展的存量業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門要求相關(guān)機(jī)構(gòu)立即停止新增客戶，并在規(guī)定期限內(nèi)完成客戶資金清退。對(duì)拒不整改或情節(jié)嚴(yán)重的機(jī)構(gòu)，將依法采取吊銷牌照、限制市場(chǎng)準(zhǔn)入等處罰措施，涉嫌犯罪的將移送司法機(jī)關(guān)處理。

業(yè)內(nèi)人士指出，此次多部門聯(lián)合行動(dòng)釋放出強(qiáng)烈監(jiān)管信號(hào)，標(biāo)志著我國對(duì)跨境金融活動(dòng)的監(jiān)管進(jìn)入新階段。隨著跨境資本流動(dòng)日益頻繁，非法跨境證券期貨基金業(yè)務(wù)不僅擾亂市場(chǎng)秩序，更可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管部門提醒投資者，應(yīng)通過合法渠道參與跨境投資，警惕高收益承諾背后的非法集資陷阱。