近期，受國際局勢波動影響，國內能源化工類期貨市場交易活躍度顯著提升，價格波動幅度加大。為維護市場穩(wěn)定運行，國內主要期貨交易所持續(xù)強化交易監(jiān)管，針對異常交易行為及賬戶違規(guī)操作展開專項整治，通過限制開倉、公開通報等措施筑牢風險防線。
上海期貨交易所（上期所）成為監(jiān)管重點區(qū)域。據(jù)統(tǒng)計，截至3月中旬，該所已發(fā)布9份限制開倉公告，涉及45組實際控制關系賬戶。以3月17日披露的案例為例，某賬戶組因日內開倉量嚴重超標被暫停交易權限。監(jiān)管數(shù)據(jù)顯示，2月上期所共處理異常交易83起，其中日內開倉超限占比過半，另對323組共計714個賬戶啟動實際控制關系核查程序，要求相關主體主動報備關聯(lián)賬戶信息。
鄭州商品交易所（鄭商所）2月查處7起異常交易，同步推進6起違規(guī)案件調查。值得注意的是，該所發(fā)現(xiàn)2起通過關聯(lián)賬戶對敲轉移資金的典型案件，另有1起涉及市場操縱的賬戶間異常交易。監(jiān)管部門對13名涉案人員采取警告、暫停交易、沒收違法所得等措施，相關處罰信息同步錄入證券期貨市場誠信檔案。
大連商品交易所（大商所）2月監(jiān)測到6起自成交超限行為，均通過會員單位進行風險提示。在違規(guī)線索核查方面，該所重點排查5起涉嫌約定交易轉移資金的案件，并對2起疑似操縱合約價格的自成交行為展開調查。監(jiān)管措施涵蓋賬戶限制、交易監(jiān)控升級等手段，形成多層次風險防控體系。
廣州期貨交易所（廣期所）2月處理8起異常交易，涉及自成交、頻繁報撤單等行為，同步對3條涉嫌價格操縱的交易線索啟動調查。監(jiān)管部門通過電話警示、賬戶限制等方式，對達到處理標準的客戶及實際控制組實施穿透式監(jiān)管，嚴防市場風險擴散。
