3月13日，天風(fēng)證券接連收到湖北證監(jiān)局與福建證監(jiān)局開出的多份監(jiān)管文件，涉及行政處罰、業(yè)務(wù)限制及人員問責(zé)等多項嚴(yán)厲措施，引發(fā)市場高度關(guān)注。

湖北證監(jiān)局在《行政處罰決定書》中明確指出，天風(fēng)證券存在兩項嚴(yán)重違法違規(guī)行為：一是為股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)提供融資支持，二是未依法履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致2022年年度報告出現(xiàn)重大遺漏。基于上述事實，監(jiān)管部門對天風(fēng)證券處以1500萬元罰款，并對時任董事長余磊、總裁王琳晶等五名高管開出300萬元至600萬元不等的個人罰單。其中，余磊與財務(wù)總監(jiān)許欣被實施終身市場禁入措施，成為本次處罰中最嚴(yán)厲的監(jiān)管手段。

同日下發(fā)的《暫停業(yè)務(wù)決定書》顯示，天風(fēng)證券因多項合規(guī)缺陷被采取組合監(jiān)管措施。經(jīng)核查，該公司存在員工私自推介非代銷金融產(chǎn)品、與武漢當(dāng)代天信財富投資管理有限公司違規(guī)協(xié)同作業(yè)、銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金過程中違反規(guī)定等情形。更嚴(yán)重的是，其經(jīng)營決策機制存在重大漏洞，對子公司及分支機構(gòu)的風(fēng)險管控形同虛設(shè)。監(jiān)管部門據(jù)此作出三項處置：自即日起暫停代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩年；限期10個工作日內(nèi)啟動內(nèi)部問責(zé)程序；要求董事長余磊、總裁王琳晶等四名核心管理人員于3月19日赴湖北證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

天風(fēng)證券全資子公司天風(fēng)天睿投資有限公司同樣難逃處罰。湖北證監(jiān)局查明，該子公司存在超越業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營、私募基金運作不規(guī)范、私募債非市場化發(fā)行等違規(guī)行為。監(jiān)管部門決定對其采取"暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品一年+出具警示函"的雙重處罰，相關(guān)記錄將納入證券期貨市場誠信檔案。

福建證監(jiān)局同步披露的處罰文件揭示了另一宗信息披露違規(guī)案件。2021年12月31日，天風(fēng)證券通過司法執(zhí)行程序獲得永安林業(yè)12.29%股份，成為該公司第二大股東。但直至2022年2月23日、3月7日，天風(fēng)證券才分兩次向永安林業(yè)補交權(quán)益變動報告，遲延披露時長超過50天。福建證監(jiān)局認(rèn)定該行為構(gòu)成違法，對天風(fēng)證券處以400萬元罰款，并對直接責(zé)任人總裁王琳晶追加140萬元個人罰款。此次跨區(qū)域監(jiān)管聯(lián)動，凸顯出證券監(jiān)管部門強化穿透式監(jiān)管的決心。