中金公司因涉嫌在其保薦的思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)中未盡勤勉之責(zé)，已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。對(duì)此，中金公司表示將全力配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行信息披露義務(wù)，目前公司的運(yùn)營(yíng)狀況維持正常。

思爾芯案是新《證券法》實(shí)施以來(lái)，首例在提交申報(bào)材料后、尚未獲得注冊(cè)前，被證監(jiān)會(huì)查處的欺詐發(fā)行案件。證監(jiān)會(huì)今年2月已對(duì)思爾芯在科創(chuàng)板首發(fā)上市過(guò)程中的欺詐發(fā)行行為處以1650萬(wàn)元罰款。

中金公司作為思爾芯的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，在招股書(shū)中曾聲明已對(duì)招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了核查，并承諾對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，同時(shí)表示若因文件虛假記載等給投資者造成損失，將依法賠償。

然而，證監(jiān)會(huì)在2021年12月對(duì)思爾芯進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其涉嫌虛增收入等違法違規(guī)事項(xiàng)。2022年7月，思爾芯撤回了發(fā)行上市申請(qǐng)，但證監(jiān)會(huì)仍對(duì)其進(jìn)行了立案調(diào)查和審理。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，思爾芯的《招股說(shuō)明書(shū)》中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額分別占當(dāng)年度的11.55%和118.48%。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)思爾芯處以400萬(wàn)元罰款，并對(duì)多名高管處以罰款。同時(shí)，上交所也對(duì)思爾芯實(shí)施了5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分。盡管在之前的處罰決定中未涉及中介機(jī)構(gòu)，但證監(jiān)會(huì)明確表示將壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對(duì)涉嫌重大違法違規(guī)行為一查到底。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“一案多查”，在查處信息披露違規(guī)案件的同時(shí)，也全面核查涉案中介機(jī)構(gòu)的履職情況，對(duì)涉嫌違法犯罪的嚴(yán)肅處理。如專網(wǎng)通信系列案、紫鑫藥業(yè)財(cái)務(wù)造假案等，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)均被追責(zé)。

值得注意的是，中金公司股票在消息傳出后午后突然快速拉升漲停，成交量達(dá)53億元。自9月以來(lái)，中金公司累計(jì)漲幅已近40%。